蓝鲸新闻 5 月 2 日讯，近日，中国证券监督处置委员会大连监管局发布行政监管范例决定书，剑指中金金钱证券有限公司大连星海广场证券买卖部。

决定书显现，开云官方体育app官网中金金钱大连星海广场证券买卖部存在职工代客答理步履管控机制不完善、未能灵验缔造从业东谈主员查询客户信息监控机制等问题。上述步履违背了《证券公司和证券投资基金处置公司合规处置见解（2020 年修正）》的端正，反馈出买卖部合规处置和风险管控不到位。

对此，中国证券监督处置委员会大连监管局决定对该买卖部摄取出具警示函的监督处置范例，并将有关情况记入诚信档案。

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